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阻碍监管机构检查监督等,六千亿成都农商行领千万罚单,一个月前公开聘请IPO保荐机构冲刺A股

日前,四川银保监局一连公示了16张罚单,均剑指成都农村商业银行。其中一张罚单罚金超千万,另有14人因对该行违法违规事实负有责任领罚。

蓝鲸财经发现,此批罚单作出处罚决定的日期均为2020年,罚单中的法定代表人陈萍已于2019年12月辞去该行董事长职务。

值得一提的是,该行近年透露出“谋求上市”的发展战略目标。就在一个多月前,该行公开聘请IPO保荐机构,踏出冲刺A股的第一步。

六项案由收千万罚单

成都农商行此番收到了该行成立以来最大罚单,罚金高达1100万元。

罚单显示,成都农商行共涉及6项违法违规事实,一是股权变更未经行政许可;二是未审慎审查,接受不具备入股条件的受让人作为股东;三是违规开展重大关联交易并违法实施授信;四是违规开展非标业务;五是未提供或及时提供检查资料,阻碍监管机构检查监督;六是内部控制失效。四川银保监局由此对成都农商行罚款人民币1100万元。

另一张针对该行的罚单显示,由于投前调查、风险审查审批不尽职,违规购买他行发行的周期本金保护型理财产品,导致他行自营投资非洁净出表,严重违反审慎经营规则等案由,该行被罚人民币30万元。

同时,另有14人因对成都农商行违法违规事实负有相关责任而领罚,其中,多人遭禁业处罚。

具体来看,刘津对成都农商行违规开展重大关联交易并违法实施授信,违规开展非标业务,阻碍监管机构检查监督的行为负直接领导责任和管理责任,被予以警告并罚款人民币50万元,同时禁止终身从事银行业工作。

房红威对成都农商行违规开展重大关联交易并违法实施授信,实施虚假转让融资业务,阻碍监管机构检查监督的行为承担直接管理责任和经办责任,被予以警告并罚款人民币40万元,同时禁止终身从事银行业工作。

陈鑫对成都农商行投资资产管理计划的投前调查及投后检查严重不尽职的行为承担直接经办责任,被禁止从事银行业工作5年。

另外,李军对成都农商行违规开展非标业务造成重大风险及损失,全面风险管理体系不健全,内部控制严重失效的行为负直接领导和管理责任,被取消高级管理人员任职资格5年。

值得一提的是,此批罚单中的法定代表人陈萍已于2019年年底辞去成都农商行第三届董事会董事长职务。

2020年1月3日,该行发布公告显示,2019年12月,该行原董事长陈萍因劳动合同期满辞去该行第三届董事会董事长、董事等职务。

2020年6月11日,成都农商行召开领导干部大会,梁其洲任成都农商行党委书记,黄建军任党委副书记、提名行长人选。同月29日,黄建军经该行第三届董事会第四十一次(临时)会议聘为行长,并经四川省银保监局核准任职资格。

谋求五年内登陆A股

根据官网,成都农商行是在原成都市农村信用社基础上改制成立的股份制商业银行,于2010年1月15日挂牌开业。2011年完成增资扩股,注册资本达到100亿元。2020年6月,完成股权结构调整,回归市属国企属性。

截至2020年年末,该行持股比例超过5%的股东有四位:成都兴城投资集团有限公司、成都武侯产业发展投资管理集团有限公司、成都高新投资集团有限公司、成都交子金融控股集团有限公司,分别持股35%、10.50%、10%、9.81%。

在业绩方面,截至去年9月末,成都农商行资产总额6095亿元。去年三季度实现营业收入100.13亿元;归母净利润38.20亿元。不仅如此,去年该行三季度归母净利润直逼2020年全年水平,2020年该行净利润为38.53亿元。

截至去年9月末,该行规模在全国农商行中排名第五,仅次于重庆农商行、上海农商行、北京农商行、广州农商行,超过了去年9月在港股上市的东莞农商行。

值得一提的是,在联合资信发布的该行《2020年主体长期信用评级报告》中,成都农商行透露了“谋求上市”的主要发展战略目标,即一年内,推动各项业务重回正轨,实现公司股权变更后的平稳过渡;三年内,对标国内优秀上市银行,综合实力重回全国农商行“第一梯队”;五年内,实现上市目标。

去年11月,该行在采招网公示了一则聘请A股IPO保荐机构(主承销商)采购项目供应商征集公告,踏出了冲刺A股的第一步。

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